664 форма отчетности цб
составления и представления отчетности по форме
0409664 «Отчет о валютных операциях, осуществляемых
по счетам клиентов в уполномоченных банках»
Отчет представляется в виде электронного сообщения в следующие сроки:
2. Отчет представляется головным офисом уполномоченного банка в Банк России.
Отчет уполномоченного банка включает Отчет по головному офису и отдельные Отчеты по каждому филиалу уполномоченного банка, в том числе по зарубежным филиалам уполномоченного банка.
Составление и представление Отчета головным офисом уполномоченного банка в сводном виде за его филиалы не предусматривается.
3. Представление уполномоченным банком уточненных данных месячного Отчета за периоды, предшествующие отчетному, связанное с получением установленных Инструкцией Банка России N 181-И документов (информации), являющихся (являющейся) основанием для исправления показателей ранее представленной отчетности, осуществляется посредством повторного представления месячного Отчета, содержащего исправленные значения показателей, за отчетный период, к которому относятся уточненные данные. Повторное представление месячного Отчета, содержащего исправленные значения показателей, осуществляется одновременно с месячным Отчетом за отчетный период, в котором уполномоченным банком были получены указанные документы (была получена информация), и ограничивается периодом последних 3 календарных месяцев, предшествующих отчетному.
(в ред. Указания Банка России от 12.05.2020 N 5456-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
Представление месячного Отчета, содержащего указанные уточненные данные, не сопровождается пояснениями уполномоченного банка.
Месячный Отчет уполномоченного банка, содержащий исправленные значения показателей, включает в себя только те Отчеты подразделений уполномоченного банка (головного офиса, филиалов), в которые были внесены уточнения.
Декадный Отчет, содержащий значения показателей, исправленные в связи с получением уполномоченным банком установленных Инструкцией Банка России N 181-И документов (информации) позднее установленной даты представления декадного Отчета, повторно не представляется.
Отчет об операциях реорганизованного уполномоченного банка за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, при завершении реорганизации до наступления срока представления Отчета представляется правопреемником в виде отдельного электронного сообщения с реквизитами реорганизованного уполномоченного банка в установленные для представления Отчета сроки.
В случае закрытия филиала уполномоченного банка или перевода филиала в статус внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка Отчет указанного филиала за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, при завершении реорганизации до наступления срока представления Отчета представляется головным офисом уполномоченного банка в составе Отчета за отчетный период, в котором были завершены указанные изменения.
4. В случае отсутствия данных по всем разделам Отчета заполняется только поле «Признак отчета с нулевыми показателями», в котором проставляется «0» (ноль).
В случае отсутствия данных по всем показателям разделов 1 и 2, разделов 3 и 4 или разделов 5 и 6 Отчета в полях «Признак отсутствия данных по разделам 1 и 2», «Признак отсутствия данных по разделам 3 и 4» или «Признак отсутствия данных по разделам 5 и 6» соответственно проставляется «0» (ноль). В иных случаях указанные поля не заполняются.
В случае отсутствия данных по виду счета разделов 5 и 6 в поле «Признак отсутствия данных» по соответствующему виду счета проставляется «0» (ноль). В иных случаях поле «Признак отсутствия данных» не заполняется.
В случае отсутствия данных по отдельным показателям разделов Отчета соответствующие строки (графы) формы отчетности не заполняются.
Данные указываются в тысячах единиц соответствующей валюты с тремя знаками после запятой.
Цифровые коды валют указываются в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ) и Классификатором клиринговых валют, цифровые коды и наименования стран указываются в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).
6. Отчет формируется с учетом следующих особенностей.
6.1.1. В графе 1 раздела 1 указываются коды видов операций в соответствии с приложением 1 к Инструкции Банка России N 181-И, проведенных в отчетном периоде по расчетным счетам резидентов, с учетом следующих особенностей.
В случае если при поступлении иностранной валюты в пользу резидента на момент составления Отчета резидентом не представлены документы, связанные с проведением операций, и (или) код вида операции (в случаях, когда требование об их представлении установлено Инструкцией Банка России N 181-И), в целях формирования Отчета указывается код 00000.
код вида операции в соответствии с приложением 1 к Инструкции Банка России N 181-И на основании имеющихся у него документов и информации (в случае их наличия);
6.1.2. По каждому виду операции, код которой указан в графе 1 раздела 1, по видам валюты указывается сумма операций по расчетным счетам резидентов в течение отчетного периода.
6.1.3. По строке «Всего» указывается общая сумма средств по видам валюты, списанных с расчетных счетов резидентов (зачисленных на расчетные счета резидентов) за отчетный период.
6.1.4. По строкам «Остатки на начало отчетного периода» и «Остатки на конец отчетного периода» указываются суммарные кредитовые остатки по видам иностранной валюты по расчетным счетам резидентов в иностранной валюте на начало и конец отчетного периода. Остатки по расчетным счетам резидентов в валюте Российской Федерации не указываются.
6.2.1. В строках «Наименование страны банка получателя (плательщика)» раздела 2 указывается наименование страны места регистрации (места нахождения) банка получателя перевода при списании денежных средств или банка плательщика при зачислении денежных средств по указанным операциям резидентов.
В графе 1 раздела 2 указывается цифровой код страны, наименование которой указано в строке «Наименование страны банка получателя (плательщика)» раздела 2.
При отсутствии информации о банке плательщика (например, при осуществлении перевода через корреспондентские счета нескольких уполномоченных банков) указывается информация об уполномоченном банке, который в распоряжении на перевод денежных средств, на основании которого осуществляется зачисление денежных средств на счет получателя, указан как «Банк плательщика».
6.2.2. По каждой стране (графа 1), виду валюты (графа 2), коду вида операции (графа 3) указывается сумма операций по расчетным счетам резидентов в течение отчетного периода.
В графе 1 раздела 4 указывается цифровой код страны, наименование которой указано в строке «Наименование страны банка получателя (плательщика)» раздела 4.
При отсутствии информации о банке плательщика (например, при осуществлении перевода через корреспондентские счета нескольких уполномоченных банков) указывается информация об уполномоченном банке, который в распоряжении на перевод денежных средств, на основании которого осуществляется зачисление денежных средств на счет получателя, указан как «Банк плательщика».
6.5. В разделе 5 указывается информация о движении средств по расчетным и корреспондентским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации.
6.5.1. В поле «Вид счета» указывается следующее обозначение счета, а также в случае необходимости признак отсутствия данных по соответствующему виду счета для счетов нерезидентов в валюте Российской Федерации:
6.5.2. В графе 1 раздела 5 в соответствии с приложением 1 к Инструкции Банка России N 181-И указываются коды видов операций, проведенных по соответствующим расчетным и корреспондентским счетам в отчетном периоде, с учетом следующих особенностей.
При зачислении на счет нерезидента валюты Российской Федерации уполномоченный банк в целях формирования Отчета указывает код вида операции, указанный в поступившем расчетном документе по операции.
В случае если в поступившем расчетном документе по операции код вида операции не указан либо указанный в расчетном документе код вида операции отсутствует в приложении 1 к Инструкции Банка России N 181-И или не соответствует назначению (в том числе направлению) платежа, уполномоченный банк в целях формирования Отчета указывает:
код вида операции в соответствии с приложением 1 к Инструкции Банка России N 181-И на основании имеющихся у него документов и информации (в случае их наличия);
В разделе 5 Отчета отражается информация о всех операциях, осуществленных за отчетный период по каждому виду счета нерезидента в валюте Российской Федерации, включенному в Отчет, по кодам видов операций, указанным в приложении 1 к Инструкции Банка России N 181-И.
6.5.3. По каждому виду операции, код которой указан в графе 1 раздела 5, указывается сумма операций по расчетным и корреспондентским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации в течение отчетного периода.
6.5.4. По строке «Всего» указывается общая сумма средств, списанных с расчетных и корреспондентских счетов (зачисленных на расчетные и корреспондентские счета) за отчетный период.
6.5.5. По строкам «Остатки на начало отчетного периода» и «Остатки на конец отчетного периода» указываются суммарные кредитовые остатки по расчетным и корреспондентским счетам на начало и конец отчетного периода.
6.6.1. В поле «Вид счета» указывается следующее обозначение счета, а также в случае необходимости признак отсутствия данных по соответствующему виду счета для счетов нерезидентов в валюте Российской Федерации:
В графе 1 раздела 6 в следующих случаях указываются коды:
(пп. 6.6.2 в ред. Указания Банка России от 12.05.2020 N 5456-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
6.6.3. По каждой стране (графа 1), по коду вида операции (графа 2), указанным в разделе 6, указывается сумма операций по счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации в течение отчетного периода.
Приложение 2. Перечень форм отчетности и другой информации, представляемых кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации
Информация об изменениях:
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 24 ноября 2016 г. N 4212-У
«О перечне, формах и порядке составления
и представления форм отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской Федерации»
Перечень
форм отчетности и другой информации, представляемых кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации*
С изменениями и дополнениями от:
27 февраля, 6 декабря 2017 г.
Наименование формы отчетности, другой информации
Срок представления в структурное подразделение Банка России, осуществляющее сбор и обработку отчетности
Нормативные акты, в соответствии с которыми осуществляются составление и представление отчетности, другой информации в Банк России
Оперативный отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов
Отчет об операциях на валютных и денежных рынках
Сведения об обязательных нормативах и о выделенном капитале центрального контрагента
(код формы по ОКУД 0409722)
Отдельные показатели, характеризующие деятельность кредитной организации
Информация об ожидаемых потоках и запасах ликвидности активных участников денежного рынка. Перечень кредитных организаций определяется и пересматривается Департаментом финансовой стабильности Банка России
Отчет о прекращении кредитной организацией обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Отчет о наличии в кредитной организации неудовлетворенных требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и неисполнении обязанности по уплате обязательных платежей
Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках
Информация о ввозе в Российскую Федерацию и вывозе из Российской Федерации уполномоченным банком наличной иностранной валюты (долларов США и евро)***.
Перечень уполномоченных банков определяется и пересматривается Департаментом финансового мониторинга и валютного контроля Банка России
Ведомости банковского контроля (за
исключением ведомостей банковского контроля, направленных ранее в соответствии со строкой 102 настоящего Перечня) по контрактам (кредитным договорам), не снятым с учета уполномоченным банком на конец отчетного периода, снятым с учета уполномоченным банком в отчетном периоде, а также ведомости банковского контроля по контрактам (кредитным договорам), снятым с учета в периоды, предшествующие отчетному, в которых уполномоченным банком в отчетном периоде были скорректированы либо дополнены данные о платежах и (или) подтверждающих документах(3) (в виде электронного сообщения, сформированного в соответствии с правилами составления и представления в электронном виде информации, предусмотренной Инструкцией Банка России N 181-И, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»)
Инструкция Банка России от 16 августа 2017 года N 181-И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам
Информация о неисполненных сделках
(код формы по ОКУД 0409702)
Кредитные организации, составляющие и представляющие отчетность по форме 0409701:
Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации
Информация об изменениях:
Информация об изменениях:
Информация об изменениях:
Информация об изменениях:
Расшифровки отдельных показателей деятельности кредитной организации
Информация о качестве активов кредитной организации (банковской группы)
Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):
Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):
По состоянию на 1 июля:
По состоянию на 1 января:
664 форма отчетности цб
Отчет по форме 0409664 (далее — Отчет 664) — обязательная форма отчетности для уполномоченных банков, формируемая на основе базы валютных операций, в целях получения сводной (по всей стране) информации о валютных операциях, осуществляемых резидентами и нерезидентами с использованием банковских счетов. Отчет 664 составляется по видам валютных операций, по странам места регистрации банка-получателя перевода (банка-плательщика), а также по странам места регистрации юридических лиц-нерезидентов — владельцев счетов.
Форма отчета 664 состоит из четырех разделов:
Раздел 1 отражает валютные операции резидентов в иностранной валюте и в валюте РФ по следующим балансовым счетам: 40401–40406; 40410; 40501–40503; 40601–40603; 40701–40703; 40802.
Раздел 2 отражает данные из раздела 1 в разрезе кодов, обозначающих страны места регистрации (местонахождения — для филиалов) банка-получателя или отправителя платежа.
Раздел 3 отражает валютные операции нерезидентов в валюте РФ по следующим счетам:
Раздел 4 отражает данные раздела 3 в разрезе кодов, обозначающих страны места регистрации открывших счета юридических лиц — нерезидентов.
Срок предоставления Отчета 664 в территориальное учреждение Банка России — не позднее 19-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. Отчет предоставляется в виде электронного сообщения в формате, установленном Банком России.
Детальный порядок заполнения форм отчетности валютного контроля отражен в Указании № 2332-У. В данном же пособии рассматриваются только тонкости заполнения и проверки корректности заполнения данных форм.
В Отчете 664 не отражаются операции, проведенные по депозитным счетам резидентов в иностранной валюте и валюте РФ, а также по депозитным счетам нерезидентов в валюте РФ.
За единицу обозначения в Отчете 664 принята тысяча, с тремя знаками после запятой.
Если на момент составления Отчета 664 на транзитных счетах в уполномоченных банках имеется иностранная валюта за отчетный период, то для корректного составления Отчета 664 данной валюте присваивается код ВО 00000. В случае зачисления валюты РФ на счет резидента от нерезидента без кода валютной операции или с несуществующим кодом валютной операции (например, код ВО по Инструкции № 117-И) при условии, что на момент составления Отчета 664 резидентом не была предоставлена справка о валютных операциях, идентифицирующая данное зачисление рублей РФ, уполномоченный банк присваивает код валютной операции, исходя из имеющихся у него данных (назначение платежа, договора и т.п.). В случае невозможности определения кода валютной операции по имеющимся у него данным, уполномоченный банк присваивает код 00012, а в случае зачисления валюты РФ на счета нерезидентов в аналогичной ситуации — 00034.
При отсутствии информации о наименовании и коде страны места регистрации банка-нерезидента, в которой открыт счет получателя или отправителя, в Отчете 664 указывается наименование и код страны местонахождения иностранного банка-посредника, указанного в расчетном документе.
Если после отправки Отчета 664 в территориальное учреждение Банка России резидент предоставляет справку о валютных операциях, идентифицирующую зачисления за предыдущие отчетные периоды, или если в базу валютных операций были внесены другие изменения, уполномоченный банк обязан будет заново направить Отчет 664 за периоды, в которые были внесены изменения, вместе с основным отчетом. Причем уточнение данных направляется без разъяснения со стороны уполномоченного банка. Однако Банк России имеет право запросить официальные разъяснения по поводу вносимых изменений со стороны уполномоченных банков.
В данной форме отчета также следует отметить, что в строках «Остатки на начало отчетного периода» и «Остатки на конец отчетного периода» указываются суммарные кредитовые остатки по видам иностранной валюты на начало и конец отчетного периода. Остатки по расчетным счетам резидентов в валюте Российской Федерации не указываются.
Одним из главных правил составления Отчета 664 является то, что обороты по кодам ВО в иностранной валюте должны сходиться с оборотами по валютным счетам резидентов.
Указанная форма отчетности в большинстве уполномоченных банков составляется в автоматизированном режиме, однако в целях корректного составления Отчета 664 базу валютных операций необходимо проверять на следующие логические процедуры.
1. К валютным операциям с направлением платежа 1 (зачисление) в отношении резидентов относятся операции только со следующими кодами ВО: 01030; 10100; 10200; 11900; 12050; 12900; 13010; 13900; 20100; 20200; 20300; 20400; 21500; 21900; 22100; 22110; 22200; 22210; 22300; 23900; 30010; 30030; 30900; 32010; 32020; 35030; 40900; 41030; 42900; 42950; 43015; 43035; 43050; 50200; 50210; 50900; 51210; 51215; 51230; 51235; 51250; 51255; 52900; 55310; 55330; 55350; 55900, 56010, 56900, 57020; 57035; 57900; 58015; 58020; 58900; 61140; 61145; 61164; 61175; 70010; 70030; 70050; 70090; 70100; 70110; 70120; 70200; 70900; 80121; 99010.
2. К валютным операциям с направлением платежа 2 (списание) в отношении резидентов относятся операции только со следующими кодами ВО: 01010; 10800; 11100; 11200; 12060; 12800; 13020; 13800; 20500; 20800; 21100; 21200; 21300; 21400; 22800; 23100; 23110; 23200; 23210; 23300; 30020; 30040; 30800; 32015; 32025; 35040; 40030; 41800; 42015; 42035; 42050; 43800; 43850; 50100; 50110; 50800; 51800; 52210; 52215; 52230; 52235; 52250; 52255; 55210; 55230; 55250; 55800; 56060; 56800; 57025; 57030; 57800; 58010; 58025; 58800; 61150; 61155; 61165; 61170; 61200; 70020; 70040; 70060; 70095; 70105; 70115; 70125; 70205; 70800; 80120; 99020.
3. К валютным операциям в отношении резидентов, которые могут иметь направление платежа как 1 (зачисление), так и 2 (списание), относятся операции только с данными кодами ВО: 01040; 57010; 57015; 58030; 61070; 61100; 61115; 61130; 61135; 61160; 61161; 61162; 61163; 80110; 80150; 99090.
4. Валютные операции с кодом 61100 должны быть парными и с одной датой, то есть суммы операций по списанию должны быть равны суммам по зачислению. Исключение: если перевод с транзитного счета осуществлялся на текущий счет резидента, открытый в банке, отличном от транзитного.
5. К валютным операциям в рублях РФ с направлением платежа 1 (зачисление) в отношении нерезидентов могут относиться операции только с нижеприведенными кодами ВО: 02010; 10800; 11100; 11200; 12060; 12800; 13020; 13800; 20500; 20800; 21100; 21200; 21300; 21400; 22800; 23100; 23110; 23200; 23210; 23300; 30020; 30040; 30800; 32015; 32025; 35040; 40030; 41800; 42015; 42035; 42050; 43800; 43850; 50100; 50110; 50800; 51800; 52210; 52215; 52230; 52235; 52250; 52255; 55210; 55230; 55250; 55800; 56060; 56800; 57025; 57030; 57800; 58010; 58025; 58800; 60076; 60086; 60095;70020; 70040; 70060; 70095; 70105; 70115; 70125; 70205; 70800; 80021; 99020.
6. К валютным операциям в рублях РФ с направлением платежа 2 (списание) в отношении нерезидентов могут относиться операции только
с нижеприведенными кодами ВО: 02020; 10100; 10200; 11900; 12050; 12900; 13010; 13900; 20100; 20200; 20300; 20400; 21500; 21900; 22100; 22110; 22200; 22210; 22300; 23900; 30010; 30030; 30900; 32010; 32020; 35030; 40900; 41030; 42900; 42950; 43015; 43035; 43050; 50200; 50210; 50900; 51210; 51215; 51230; 51235; 51250; 51255; 52900; 55310; 55330; 55350; 55900; 56010; 56900; 57020; 57035; 57900; 58015; 58020; 58900; 60075; 60085; 60090; 60200; 70010; 70030; 70050; 70090; 70100; 70110; 70120; 70200; 70900; 80020; 99010.
7. К валютным операциям в валюте РФ в отношении нерезидентов, которые могут иметь направление платежа как 1 (зачисление), так и 2 (списание), относятся операции только с кодами ВО: 60070; 60071; 60080; 60081; 80010; 80050; 99090.
8. Код страны банка 643 должен быть указан в валютных операциях, обозначенных кодами ВО: 01010; 01030; 01040; 61100; 61115; 61130; 61135; 61170; 61175; 80010; 80020; 80050; 80110; 80120; 80121; 80150.
9. Код страны банка 643 не может быть указан в валютных операциях, обозначенных кодами ВО: 61140; 61145; 61150; 61155; 61164; 61165.
10. В разделе 2 в графе «Код страны банка получателя (плательщика)» не должно оставаться пустых ячеек и не указываются коды 997, 998, 999.
11. В разделе 4 в графе «Код страны нерезидента-владельца счета» не указываются коды 643; 997; 999.
12. К кодам валютных операций, сумма которых не может быть указана в валюте РФ (код валюты 643), относят: 01010; 01030; 01040; 57010; 57015; 58030; 61070; 61100; 61115; 61130; 61135; 61145; 61155; 61160; 61161; 61162; 61163; 61170; 61175; 80110; 80150.
13. Валютные операции по кодам 61164, 61165 должны производиться только в валюте РФ.
14. Обороты по разделу 1 должны совпадать с оборотами по балансовым счетам 40410; 40501; 40502; 40503; 40601; 40602; 40603, 40701; 40702; 40703, 40802.
15. Обороты по разделу 3 по видам счетов «БН» должны совпадать с оборотами по балансовым счетам 30111; 30231.
16. Обороты по разделу 3 по видам счетов «ЮН» должны совпадать с оборотами по балансовому счету 40807.
17. Еще одним эффективным средством проверки корректности заполнения отчета 664 является сверка с отчетной формой 0409652 в части списания с транзитных счетов.
Приложение 2. Перечень форм отчетности и другой информации, представляемых кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации
Информация об изменениях:
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 8 октября 2018 года N 4927-У
«О перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации»
Перечень форм отчетности и другой информации, представляемых кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации
С изменениями и дополнениями от:
20 ноября 2019 г., 12 мая, 10 августа 2020 г., 17 февраля 2021 г.
Наименование формы отчетности, другой информации
Срок представления в Банк России
Нормативные акты, в соответствии с которыми осуществляются составление и представление отчетности, другой информации в Банк России
Оперативный отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов
Отчет об операциях на валютных и денежных рынках
Сведения об обязательных нормативах и о выделенном капитале центрального контрагента (код формы по ОКУД 0409722)
Отчетность о составе средств пенсионных резервов, поступлении и выбытии средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов (код формы по ОКУД 0420864)
Отчетность о составе средств пенсионных накоплений, поступлении и выбытии средств пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов (код формы по ОКУД 0420865)
Указание Банка России N 4777-У
Отчетность об активах страховщиков (код формы по ОКУД 0420869)
Указание Банка России N 4777-У
Отчет о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов (имущества), паевого инвестиционного фонда (код формы по ОКУД 0420872)
Указание Банка России N 4777-У
Отдельные показатели, характеризующие деятельность кредитной организации (код формы по ОКУД 0409301)
Информация об ожидаемых потоках и запасах ликвидности активных участников денежного рынка. Перечень кредитных организаций определяется и пересматривается Банком России
Отчет о прекращении кредитной организацией обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (код формы по ОКУД 0409715)
Ведомости банковского контроля (за исключением ведомостей банковского контроля, направленных ранее в соответствии со строкой 124 настоящего Перечня) по контрактам (кредитным договорам), не снятым с учета уполномоченным банком на конец отчетного периода, снятым с учета уполномоченным банком в отчетном периоде, а также ведомости банковского контроля по контрактам (кредитным договорам), снятым с учета в периоды, предшествующие отчетному, в которых уполномоченным банком в отчетном периоде были скорректированы либо дополнены данные о платежах и (или) подтверждающих документах (в виде электронного сообщения, сформированного в соответствии с правилами составления и представления в электронном виде информации, предусмотренной Инструкцией Банка России N 181-И, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»)
Информация реорганизованного уполномоченного банка за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, при завершении реорганизации до наступления срока представления информации представляется правопреемником в виде отдельного электронного сообщения с реквизитами реорганизованного уполномоченного банка в установленные для представления информации сроки.
В случаях изменения внутренней организационной структуры уполномоченного банка, а также закрытия, переподчинения филиала (подразделения), перевода филиала в статус внутреннего структурного подразделения информация за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, представляется не позднее дня завершения указанных изменений
Информация об изменениях:
Отчет о валютных операциях, осуществляемых по счетам клиентов в уполномоченных банках (код формы по ОКУД 0409664)
Информация о ввозе в Российскую Федерацию и вывозе из Российской Федерации уполномоченным банком наличной иностранной валюты (долларов США и евро).
Перечень уполномоченных банков определяется и пересматривается Банком России
Информация реорганизованного уполномоченного банка за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, при завершении реорганизации до наступления срока представления информации представляется правопреемником в виде отдельного электронного сообщения с реквизитами реорганизованного уполномоченного банка в установленные для представления информации сроки.
В случаях изменения внутренней организационной структуры уполномоченного банка, а также закрытия, переподчинения филиала (подразделения), перевода филиала в статус внутреннего структурного подразделения информация за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, представляется не позднее дня завершения указанных изменений
Информация об изменениях:
Информация о неисполненных сделках
Кредитные организации, составляющие и представляющие отчетность по форме 0409701:
Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации (код формы по ОКУД 0409101)
За первое полугодие и год:
Расшифровки отдельных показателей деятельности кредитной организации (код формы по ОКУД 0409110)
Информация о расчете величины кредитного риска с использованием подхода на основе внутренних рейтингов (код формы по ОКУД 0409113)
Информация о результатах применения методик управления рисками и моделей количественной оценки рисков (код формы по ОКУД 0409114)
Информация о качестве активов кредитной организации (банковской группы) (код формы по ОКУД 0409115)
Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):
Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):
По состоянию на 1 июля:
По состоянию на 1 января:
Данные о концентрации кредитного риска
Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):
Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):
по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:
по состоянию на 1 января:
Данные о максимальной доходности по вкладам физических лиц (код формы по ОКУД 0409119)
Расчет показателя краткосрочной ликвидности («Базель III»)
Кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций) по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным периодом:
Расчет собственных средств (капитала) («Базель III»)
Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):
Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):
Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):
Сведения об активах и пассивах по срокам востребования и погашения
Месячная (в сводном виде) и квартальная (в разрезе видов валют) (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным периодом):
Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):
По состоянию на 1 июля и 1 января:
Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам, предоставленным кредитной организацией физическим лицам
Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным кредитной организацией вкладам, депозитам
Информация об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации
Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):
Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):
Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):
По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:
По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом:
По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:
Сведения об условных обязательствах кредитного характера и производных финансовых инструментах
Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):
Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):
Сведения о крупных кредиторах (вкладчиках) кредитной организации
По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:
Отчет о наличном денежном обороте
Сведения о клиентах кредитной организации и переводах денежных средств между банковскими счетами клиентов, являющихся кредитными организациями (их филиалами), государственной корпорацией развития «ВЭБ.РФ», банками-нерезидентами
Сведения о привлеченных средствах
Сведения о ссудах, предоставленных юридическим лицам
Сведения о предметах залога, принятых кредитными организациями в качестве обеспечения по ссудам (код формы по ОКУД 0409310)
Сведения о кредитах, предоставленных физическим лицам
Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным) (раздел 1):
Данные о ежедневных остатках подлежащих страхованию денежных средств, размещенных во вклады
Отчет о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению кредитной организации
По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:
Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях
не позднее 18-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
Сведения о расчетах между резидентами и нерезидентами за выполнение работ, оказание услуг, передачу информации, результатов интеллектуальной деятельности, операции неторгового характера и за товары, не пересекающие границу Российской Федерации
не позднее 19-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
Сведения об операциях с ценными бумагами, долями, недвижимым имуществом, паями и вкладами в имущество, совершенных между резидентами и нерезидентами, а также об операциях между резидентами с иностранными ценными бумагами, недвижимым имуществом за рубежом, долями, паями и вкладами в имущество иностранных компаний
не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
Информация об изменениях:
Сведения о межбанковских кредитах и депозитах
Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):
Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):
Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):
Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте
Сведения об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них
Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):
Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):
Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):
(код формы по ОКУД 0409604)
Отчет об операциях с драгоценными металлами и монетами, содержащими драгоценные металлы
(код формы по ОКУД 0409610)
Отчет об открытых валютных позициях
с разбивкой за каждый операционный день месяца:
по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:
На консолидированной основе:
Информация об изменениях:
Сведения о деятельности квалифицированного центрального контрагента
Сведения об объемах внебиржевых сделок
Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и инвестиционному консультированию
Сведения о коллективном клиринговом обеспечении
Сведения об индивидуальном клиринговом обеспечении и ином обеспечении участника клиринга
Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации):
не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
Сведения кредитной организации, осуществляющей клиринговую деятельность, об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу
Сведения о результатах стресс- тестирования рисков центрального контрагента
Сведения по инцидентам, возникшим (выявленным) при оказании услуг платежной инфраструктуры, и показателям бесперебойности функционирования платежной системы
(код формы по ОКУД 0403205)
Указание Банка России от 1 апреля 2019 года N 5110-У «О форме и сроках предоставления в Банк России отчетности оператора услуг платежной инфраструктуры, оператора платежной системы по инцидентам, возникшим (выявленным) при оказании услуг платежной инфраструктуры, показателям бесперебойности функционирования платежной системы и методике ее составления», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 24 мая 2019 года N 54718
Общие сведения о деятельности специализированного депозитария
(код формы по ОКУД 0420860)
Указание Банка России N 4777-У
Отчетность об ипотечном покрытии
(код формы по ОКУД 0420863)
Указание Банка России N 4777-У
Отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей инвестирование средств пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов, о сделках, совершаемых управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов, а также о стоимости чистых активов, находящихся в управлении по договорам доверительного управления средствами пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов
(код формы по ОКУД 0420866)
Указание Банка России N 4777-У
Отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление переданными ей Пенсионным фондом Российской Федерации средствами пенсионных накоплений, о сделках, совершаемых такой управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений, а также о стоимости чистых активов, находящихся в управлении по договорам доверительного управления средствами пенсионных накоплений
(код формы по ОКУД 0420867)
Указание Банка России N 4777-У
Отчетность о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы военнослужащих, и управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих
(код формы по ОКУД 0420868)
Указание Банка России N 4777-У
Отчетность о результатах осуществления специализированным депозитарием контроля страховщиков
(код формы по ОКУД 0420870)
Указание Банка России N 4777-У
Расчет размера обязательных резервов, подлежащих депонированию в Банке России
Положение Банка России от 1 декабря 2015 года N 507-П «Об обязательных резервах кредитных организаций», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 25 декабря 2015 года N 40275,
22 декабря 2016 года N 44868,
16 января 2018 года N 49646
Отчет о финансовых результатах кредитной организации
За первое полугодие и год:
Данные о риске концентрации
Расчет системно значимыми кредитными организациями норматива структурной ликвидности (норматива чистого стабильного фондирования) («Базель III»)
По состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:
Данные о средневзвешенных значениях полной стоимости потребительских кредитов (займов) в процентах годовых
Сведения о риске процентной ставки
Информация об изменениях:
По состоянию на 1 января:
Информация об изменениях:
Сведения о банковских счетах, счетах по депозитам отдельных категорий юридических лиц и об аккредитивах
Информация об изменениях:
Сведения об операциях с использованием платежных карт и инфраструктуре, предназначенной для совершения с использованием и без использования платежных карт операций выдачи (приема) наличных денежных средств и платежей за товары (работы, услуги)
Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):
Сведения о счетах клиентов и платежах, проведенных через кредитную организацию (ее филиал)
Сведения о деятельности банковских платежных агентов (субагентов)
(код формы по ОКУД 0409256)
Сведения о несанкционированных операциях, совершенных с использованием платежных карт
Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):
Сведения о деятельности кредитной организации, связанной с переводом электронных денежных средств
Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):
Сведения о точках предоставления платежных услуг кредитных организаций и банковских платежных агентов (субагентов)
Сведения об инвестициях уполномоченного банка и его клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, и в уставный капитал (доли) нерезидентов
не позднее 5-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом;
Сведения о расчетах резидентов с нерезидентами по операциям с производными финансовыми инструментами и прочим срочным сделкам (код формы по ОКУД 0409406)
не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;
Сведения о трансграничных переводах физических лиц
Сведения об активах и пассивах уполномоченного банка по видам валют и странам
не позднее 19-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;
Отчет по операциям ввоза и вывоза валюты Российской Федерации
Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности или репозитарной деятельности
Информация об изменениях:
Сведения о результатах оценки точности модели центрального контрагента
Сведения об оценке непрерывности деятельности центрального контрагента
1. Информация о качестве активов кредитной организации (банковской группы)
2. Данные о крупных ссудах
3. Данные о концентрации кредитного риска
4. Расчет системно значимыми кредитными организациями норматива структурной ликвидности (норматива чистого стабильного фондирования) («Базель III»)
5. Сведения о риске процентной ставки
6. Отчет об открытых валютных позициях
8. Консолидированный отчет о финансовых результатах
9. Расчет собственных средств (капитала) и значений обязательных нормативов банковской группы
10. Пояснительные примечания к консолидированной отчетности
По состоянию на 1 апреля, 1 июля и 1 октября:
По состоянию на 1 января:
Раздел V формы отчетности 0409805 (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):
Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность кредитных организаций и аудиторское заключение по ней (в случае проведения аудита)
(в электронном виде):
2. Отчет о финансовых результатах (публикуемая форма)
3. Приложения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах в составе:
3.1. Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков (публикуемая форма)
3.2. Отчет об изменениях в капитале кредитной организации (публикуемая форма)
3.3. Сведения об обязательных нормативах, нормативе финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма)
3.4. Отчет о движении денежных средств (публикуемая форма)
3.5. Пояснительная информация к промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности
Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию
По состоянию на 1 апреля и 1 октября:
по состоянию на 1 июля:
Информация об изменениях:
Информация об изменениях:
Промежуточная финансовая отчетность и аудиторское заключение по ней (в случае проведения аудита)
(в электронном виде)
Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию
По состоянию на 1 июля:
по состоянию на 1 апреля, 1 октября:
Промежуточная консолидированная финансовая отчетность и аудиторское заключение по ней (в случае проведения аудита) (в электронном виде)
Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию
По состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:
Настоящее Указание; Указание Банка России N 5227-У
Информация о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом (в электронном виде), в том числе:
1. Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков (публикуемая форма)
2. Сведения об обязательных нормативах, нормативе финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма)
Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию
По состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:
1 ноября 2017 года N 48769, 29 июня
Информация о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом (в электронном виде)
Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию
По состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:
Информация об изменениях:
Информация об изменениях:
Указание Банка России N 4482-У; Указание Банка России N 5227-У
Информация о счетах и об остатках денежных средств на счетах, открытых финансовым органам, органам управления государственными внебюджетными фондами, получателям бюджетных средств и бюджетным учреждениям в кредитных организациях (код формы по ОКУД 0409909)
Сведения по платежным системам операторов платежных систем (код формы по ОКУД 0403201)
Указание Банка России от 13 мая 2019 года N 5142-У «О форме и сроках предоставления в Банк России отчетности по платежным системам операторов платежных систем и методике ее составления», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 6 июня 2019 года N 54863
Сведения о событиях, связанных с нарушением защиты информации при осуществлении переводов денежных средств
На нерегулярной основе:
Федеральный закон N 161-ФЗ; настоящее Указание;
Сведения по платежным системам оператора платежных систем, в рамках которых осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах
Федеральный закон N 161-ФЗ; настоящее Указание;
Указание Банка России от 27 июня 2014 года N 3304-У «Об отчетности операторов платежных систем по платежным системам, в рамках которых осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 4 августа 2014 года N 33431, 14 февраля 2018 года N 50038
Сведения о распоряжениях прямых участников платежной системы, представленных в платежный клиринговый центр (платежные клиринговые центры) платежной системы
Положение Банка России от 12 июня 2014 года N 423-П «Об обеспечительных взносах операторов платежных систем, не являющихся национально значимыми платежными системами», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации
20 июня 2014 года N 32820, 4 февраля 2015 года N 35859, 17 апреля 2015 года N 36892, 21 марта 2018 года N 50437
Информация о фактах необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам и фактах нераскрытия номинальным держателем данных о своих депонентах (код формы по ОКУД 0409713)
За девять месяцев (Годовая)
Сведения для расчета размера участия иностранного капитала в совокупном уставном капитале кредитных организаций, имеющих лицензию на осуществление банковских операций (код формы по ОКУД 0409171)
Сведения о счетно-сортировальных машинах кредитной организации, применяемых при обработке банкнот Банка России, предназначенных для выдачи клиентам (код формы по ОКУД 0409203)
Справка о внутреннем контроле в кредитной организации
Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики кредитной организации (код формы по ОКУД 0409717)
Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность кредитных организаций и аудиторское заключение по ней (в электронном виде):
2. Отчет о финансовых результатах (публикуемая форма)
3. Приложения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах в составе:
3.1. Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков (публикуемая форма)
3.2. Отчет об изменениях в капитале кредитной организации (публикуемая форма)
3.3. Сведения об обязательных нормативах, нормативе финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма)
3.4. Отчет о движении денежных средств (публикуемая форма)
3.5. Пояснительная информация к годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности
Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию
Информация об изменениях:
Настоящее Указание; Указание Банка России N 5227-У
Информация об изменениях:
Информация об изменениях:
Отчет об остатках на счетах, открытых организациям, по учету средств федерального бюджета, выделенных на возвратной и платной основе на финансирование инвестиционных проектов и программ конверсии оборонной промышленности, формирование специального фонда льготного кредитования сезонных затрат в агропромышленном комплексе
Информация о счетах и об остатках денежных средств на счетах, открытых Федеральному казначейству и его территориальным органам, финансовым органам субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, органам управления государственными внебюджетными фондами, получателям бюджетных средств, государственным (муниципальным) бюджетным, автономным учреждениям, государственным (муниципальным) унитарным предприятиям и государственным корпорациям (компаниям) в кредитных организациях (код формы по ОКУД 0409910)
Информация о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом (в электронном виде), в том числе:
1. Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков (публикуемая форма)
2. Сведения об обязательных нормативах, нормативе финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма)
(код формы по ОКУД 0409813) Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию
Указание Банка России N 4481-У;
Указание Банка России N 5227-У
Информация о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом (в электронном виде)
Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию
По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным:
Информация об изменениях:
Указание Банка России N 4482-У; Указание Банка России N 5227-У
Годовая финансовая отчетность и аудиторское заключение по ней (в электронном виде)
Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию
По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным:
Указание Банка России N 3580-У; Указание Банка России N 5227-У
Годовая консолидированная финансовая отчетность и аудиторское заключение по ней (в электронном виде)
Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию
По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным:
Настоящее Указание; Указание Банка России N 5227-У
Информация об организации внутренних процедур оценки достаточности капитала (ВПОДК) и их результатах
Указание Банка России от 15 апреля 2015 года N 3624-У «О требованиях к системе управления рисками и капиталом кредитной организации и банковской группы», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 26 мая 2015 года N 37388, 28 декабря 2015 года N 40325, 7 декабря
2017 года N 49156, 5 сентября
На нерегулярной основе
Сведения о заключении договора на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности кредитной организации, банковской группы
Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), в том числе являющиеся головными кредитными организациями банковских групп:
не позднее 5 рабочих дней после дня заключения договора (дополнительного соглашения к договору) с аудиторской организацией на проведение аудиторской проверки;
не позднее 15 календарных дней со дня изменения сведений о договоре (дополнительном соглашении к договору) с аудиторской организацией на проведение аудиторской проверки
Сведения об акционере (акционерах) или участнике (участниках) кредитной организации, голосовавшем (голосовавших) за решение о распределении прибыли (части прибыли), если такое распределение привело к несоблюдению кредитной организацией (банковской группой) установленной (установленных) Банком России надбавки (надбавок) к нормативам достаточности собственных средств (капитала)
Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация
Сведения об использовании кредитной организацией интернет-технологий и информационных систем
Отчетность реорганизуемых кредитных организаций:
1. Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации
2. Отчет о финансовых результатах кредитной организации
Сведения об имеющих признаки подделки денежных знаках, переданных территориальным органам внутренних дел
Сведения о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт
Отчет о наличии в кредитной организации неисполненных денежных обязательств, в том числе неисполненной обязанности по уплате обязательных платежей (код формы по ОКУД 0409350)
В случае неоднократного исполнения требований кредиторов по денежным обязательствам с нарушением срока на протяжении последних 6 месяцев при одновременном отсутствии неудовлетворенных требований кредиторов Отчет составляется по состоянию на первый день декады, следующей за декадой, в которой возникла совокупность указанных обстоятельств, и представляется в срок не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетной декадой
Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации
Справка о требованиях и обязательствах кредитной организации, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
Отчет о составе участников банковской группы и вложениях кредитной организации в паи паевых инвестиционных фондов
не позднее 8 рабочих дней со дня образования (прекращения деятельности) банковской группы, приобретения (продажи) паев паевого инвестиционного фонда;
Сведения о выполнении операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств
Федеральный закон N 161-ФЗ; Настоящее Указание;
Указание Банка России N 2831-У
Сведения о выполнении страховщиком требований к составу и структуре активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала), и нарушениях (несоответствиях), выявленных в ходе контроля специализированным депозитарием
(код формы по ОКУД 0420871)
Указание Банка России N 4777-У
Список участников (акционеров) кредитной организации (в электронном виде)
Инструкция Банка России от 2 апреля 2010 года N 135-И «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций», зарегистрированная Министерством юстиции Российской Федерации 22 апреля 2010 года N 16965, 17 декабря 2010 года N 19217,
15 июня 2011 года N 21033, 22 сентября 2011 года N 21869, 16 декабря 2011 года N 22645, 5 ноября 2013 года N 30308, 25 декабря 2013 года N 30818,
11 декабря 2014 года N 35134, 15 июня 2015 года N 37658, 13 апреля 2016 года N 41783, 22 мая 2017 года N 46779, 31 октября 2017 года N 48750,
Список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, и схема взаимосвязей кредитной организации и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (в электронном виде)
Сведения для ведения Книги государственной регистрации кредитных организаций
Инструкция Банка России N 135-И;
Положение Банка России от 27 декабря 2017 года N 625-П «О порядке согласования Банком России назначения (избрания) кандидатов на должности в финансовой организации, уведомления Банка России об избрании (прекращении полномочий), назначении (освобождении от должности) лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц в финансовых организациях, оценки соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц и учредителей (акционеров, участников) финансовых организаций, направления членом совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации информации в Банк России о голосовании (о непринятии участия в голосовании) против решения совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, направления запроса о предоставлении Банком России информации и направления Банком России ответа о наличии (отсутствии) сведений в базах данных, предусмотренных статьями 75 и 76.7 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», а также о порядке ведения таких баз», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 21 марта 2018 года N 50438;
Указание Банка России от 25 декабря 2017 года N 4662-У «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 14 марта 2018 года N 50341
1. Информация о величине кредитного риска по условным обязательствам кредитного характера
2. Информация о величине кредитного риска по срочным сделкам
Настоящее Указание; Инструкция Банка России от 29 ноября 2019 года N 199-И «Об обязательных нормативах и надбавках к нормативам достаточности капитала банков с универсальной лицензией», зарегистрированная Министерством юстиции Российской Федерации 27 декабря 2019 года N 57008, 31 марта 2020 года N 57913
Отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда
Указание Банка России от 31 января 2018 года N 4712-У «О требованиях к отчету о прекращении паевого инвестиционного фонда и порядку его представления, а также об объеме, о сроках и форме его представления в Банк России», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 17 апреля 2018 года N 50793
Сообщение о принятом кредитной организацией (головной кредитной организацией банковской группы) решении раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию
Кредитные организации, головные кредитные организации банковских групп:
в течение 10 календарных дней со дня принятия решения раскрывать информацию в ограниченных составе и (или) объеме,
в течение 10 календарных дней со дня изменения решения раскрывать информацию в ограниченных составе и (или) объеме
Настоящее Указание; Указание Банка России N 5227-У
Ведомости банковского контроля по контрактам (кредитным договорам), снятым с учета уполномоченным банком по основаниям, указанным в подпунктах 6.1.1, 6.1.3 пункта 6.1 Инструкции Банка России N 181-И (в виде электронного сообщения, сформированного в соответствии с правилами составления и представления в электронном виде информации, предусмотренной Инструкцией Банка России N 181-И, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»)
Информация реорганизованного уполномоченного банка за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, при завершении реорганизации до наступления срока представления информации представляется правопреемником в виде отдельного электронного сообщения с реквизитами реорганизованного уполномоченного банка в установленные для представления информации сроки.
В случае изменения внутренней организационной структуры уполномоченного банка, а также закрытия, переподчинения филиала (подразделения), перевода филиала в статус внутреннего структурного подразделения информация за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, представляется не позднее дня завершения указанных изменений
Инструкция Банка России N 181-И
Данные по операциям, формируемые уполномоченным банком в соответствии с главой 3 Инструкции Банка России N 181-И (в виде электронного сообщения, в форматах и по перечню уполномоченных банков и кодов видов операций, установленных Банком России)
Информация представляется головным офисом уполномоченного банка с периодичностью и в сроки, установленные Банком России.
Информация включает данные по головному офису и отдельные данные по каждому филиалу, в том числе по зарубежным филиалам уполномоченного банка.
Информация реорганизованного уполномоченного банка за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, при завершении реорганизации до наступления срока представления информации представляется правопреемником в виде отдельного электронного сообщения с реквизитами реорганизованного уполномоченного банка в установленные для представления информации сроки.
В случае изменения внутренней организационной структуры уполномоченного банка, а также закрытия, переподчинения филиала (подразделения), перевода филиала в статус внутреннего структурного подразделения информация за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, представляется не позднее дня завершения указанных изменений
Инструкция Банка России N 181-И
Инструкция Банка России от 16 сентября 2010 года N 136-И «О порядке осуществления уполномоченными банками (филиалами) отдельных видов банковских операций с наличной иностранной валютой и операций с чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц», зарегистрированная Министерством юстиции Российской Федерации 1 октября 2010 года N 18595, 19 мая 2016 года N 42154
Учетно-операционная и иная информация кредитной организации (ее филиала), включая информацию из автоматизированных банковских и (или) информационных систем, автономных компьютерных систем и отдельных компьютеров кредитной организации (ее филиала) (в электронной форме, в составе и форматах, установленных Банком России) 1
по запросу Банка России;
Федеральный закон «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»;
Указание Банка России от 30 ноября 2014 года N 3462-У «О составе и форматах представления учетно-операционной и иной информации кредитной организации (ее филиала) в электронном виде», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 29 декабря 2014 года N 35466
Разъяснения (пояснения) по отчетности и другой информации о деятельности кредитных организаций, полученной в соответствии с настоящим перечнем (включая расшифровки отдельных балансовых счетов и статей форм отчетности)
Федеральный закон «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»; настоящее Указание
1 Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст. 4; 1999, N 47, ст. 5622; 2002, N 12, ст. 1093; N 18, ст. 1721; 2003, N 50, ст. 4855, ст. 4858; 2004, N 30, ст. 3085; 2005, N 10, ст. 760; N 30, ст. 3101, ст. 3115; 2007, N 22, ст. 2563; N 46, ст. 5552; N 49, ст. 6048; 2009, N 44, ст. 5172; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4195; N 49, ст. 6409; 2011, N 30, ст. 4584; N 49, ст. 7040; 2012, N 53, ст. 7592; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4067; N 52, ст. 6975; 2014, N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4224; N 45, ст. 6154; 2015, N 10, ст. 1409; N 27, ст. 3946, ст. 4001; N 29, ст. 4357, ст. 4385; N 48, ст. 6715; 2016, N 1, ст. 52; N 22, ст. 3094; N 26, ст. 3863, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4294, ст. 4296; 2017, N 31, ст. 4754, ст. 4830; 2018, N 1, ст. 66; N 18, ст. 2557; N 31, ст. 4840; N 32, ст. 5113, ст. 5115.
1 Описание состава и форматов представления учетно-операционной и иной информации публикуется на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».